科創(chuàng)板開市兩年多來新股發(fā)行總體平穩(wěn)有序，但也出現了部分網下投資者為博入圍“抱團報價”、干擾新股發(fā)行秩序等新問題。上海證券交易所近日宣布著手優(yōu)化相關規(guī)則，以更好發(fā)揮科創(chuàng)板市場化發(fā)行承銷機制的功能。
上交所20日表示，在中國證監(jiān)會指導下，擬修訂《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務指引》兩項業(yè)務規(guī)則，即日起至9月5日向市場公開征求意見。
上交所相關負責人表示，按照市場化、法治化的原則，兼顧注冊制下新股發(fā)行的公平性與效率，上交所擬通過優(yōu)化調整部分科創(chuàng)板股票發(fā)行定價機制，為投資者規(guī)范參與網下詢價報價創(chuàng)造有利條件，促進買賣雙方博弈均衡，同步加強發(fā)行承銷過程監(jiān)管，進一步形成新股發(fā)行市場良好生態(tài)。此舉將更好發(fā)揮科創(chuàng)板市場化發(fā)行承銷機制功能，提高注冊制下資本市場服務實體經濟的效能。
本次規(guī)則修訂主要內容包括：調整最高報價剔除比例，由“不低于10％”調整為“不超過3％”；
取消新股發(fā)行定價與申購安排、投資風險特別公告次數掛鉤的要求，明確初步詢價結束后如確定的發(fā)行價格超過網下投資者報價平均水平的，僅需在申購前發(fā)布一次投資風險特別公告，無需采取延遲申購安排；
強化報價行為監(jiān)管，進一步明確網下投資者參與科創(chuàng)板新股詢價報價的規(guī)范性要求，并將可能出現的違規(guī)情形納入自律監(jiān)管范圍。在發(fā)行承銷業(yè)務或者詢價報價過程中涉嫌違法違規(guī)的，上交所將相關線索上報中國證監(jiān)會查處，涉嫌構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。
上交所方面表示，將在收集評估、吸收采納相關反饋意見的基礎上，及時修訂完善科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷業(yè)務規(guī)則。下一步，上交所將繼續(xù)做好科創(chuàng)板股票發(fā)行承銷過程監(jiān)管，促進博弈均衡，提高發(fā)行效率，更好實現科創(chuàng)板上市融資功能，服務實體經濟高質量發(fā)展。（記者 潘清）（新華社）
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